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　　着手 中国经济网

　　证监会网站25日暴露湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司选拔出具警示函行政监管设施的决定走漏，经查，宏源期货有限公司湖北分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不得当相干从业条目向投资者提供投资建议的当作。上述情形违背了《证券期货投资者得当性惩处目的》（证监会令第202号）第三条、《期货公司期货来往考虑业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款的礼貌。 

　　上述情形响应了宏源期货有限公司湖北分公司里面驱散存在残障，违背了《期货公司监督惩处目的》（证监会令第155号）第五十六条的礼貌。把柄《期货公司监督惩处目的》第一百零九条的礼貌，湖北证监局决定对宏源期货有限公司湖北分公司选拔出具警示函的行政监管设施。 

　　同日暴露的湖北证监局对于对章翔选拔出具警示函行政监管设施的决定走漏，经查，章翔在宏源期货有限公司湖北分公司从业本事存在向客户提供风险测评谜底、不得当相干从业条目向投资提供投资建议的当作。上述情形违背了《期货从业东谈主员惩处目的》（证监会令48号）第十四条第（一）（二）项、《期货公司期货来往考虑业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款、《期货从业东谈主员惩处目的》（证监会令第48号）第十五条第（三）项。把柄《期货从业东谈主员惩处目的》第二十九条的礼貌，湖北证监局决定对章翔选拔出具警示函的行政监管设施。 

　　申万宏源（000166.SZ）2024年半年度申报走漏，宏源期货有限公司为公司全资子公司。 

　　以下为原文：

　　湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司选拔出具警示函行政监管设施的决定 

　　宏源期货有限公司湖北分公司： 

　　经查，你分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不得当相干从业条目向投资者提供投资建议的当作。上述情形违背了《证券期货投资者得当性惩处目的》（证监会令第202号）第三条、《期货公司期货来往考虑业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款的礼貌。 

　　上述情形响应了你分公司里面驱散存在残障，违背了《期货公司监督惩处目的》（证监会令第155号）第五十六条的礼貌。把柄《期货公司监督惩处目的》第一百零九条的礼貌，我局决定对你分公司选拔出具警示函的行政监管设施。你分公司应选拔切实灵验的整改设施，并于收到本决定之日起30日内向我局递交书面整改申报。 

　　若是对本监督惩处设施挣扎，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会淡薄行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本事，上述监督惩处设施不罢手试验。 

　　湖北证监局 

　　2024年12月23日 

　　湖北证监局对于对章翔选拔出具警示函行政监管设施的决定 

　　章翔： 

　　经查，你在宏源期货有限公司湖北分公司从业本事存在向客户提供风险测评谜底、不得当相干从业条目向投资提供投资建议的当作。 

　　上述情形违背了《期货从业东谈主员惩处目的》（证监会令48号）第十四条第（一）（二）项、《期货公司期货来往考虑业务目的》（证监会令第202号）第三条第二款、《期货从业东谈主员惩处目的》（证监会令第48号）第十五条第（三）项。把柄《期货从业东谈主员惩处目的》第二十九条的礼貌，我局决定对你选拔出具警示函的行政监管设施。 

　　若是对本监督惩处设施挣扎，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会淡薄行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本事，上述监督惩处设施不罢手试验。 

　　湖北证监局 

　　2024年12月23日

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