中国网财经1月5日讯(记者邢楠 叶浅)1月5日，如意集团(002193.SZ)发布的公告清楚，公司于2024年1月4日收到中国证监会山东监管局下发的《行政经管决定书》和《市集禁入决定书》。

早在2023年8月30日，如意集团及公司实控东谈主邱亚夫收到中国证监会下发的《立案见知书》，因涉嫌信息败露违法违纪，凭据洽商法律律例，中国证监会决定对公司及实控东谈主进行立案。

经山东监管局查明，涉案工夫，山东如意科技集团有限公司(以下简称“如意科技”)为如意集团控股鼓动；邱亚夫为如意集团和如意科技实控东谈主、董事长，为山东如意先锋科技发展有限公司(以下简称“如意先锋”)实控东谈主。凭据洽商章程，如意科技、如意先锋是如意集团的关联东谈主。

2019年1月至6月，如意集团通过杜撰与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍海外物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并进取述三家公司预支货款的形貌，累计将5.94亿元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非缠绵性资金占用四肢组成关联往来，所涉金额占最近一期(2018年)经审计净财富的21.77%，占2019年半年报、2019年年报中净财富的21.46%、21.41%。完毕2021年4月29日，如意科技已向如意集团退回上述非缠绵性资金占用本金及利息。

2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意先锋账户支付10.99亿元，用于收购如意科技法则的银川维信产业基金结伙企业(有限结伙)(以下简称“维信基金”)8.65亿元结伙企业份额。该往来组成关联往来，所涉金额占如意集团最近一期(2018年)经审计净财富的40.27%，占2019年年报净财富的39.59%。

凭据洽商章程，如意集团应当实时败露上述关联往来事项，但未实时败露。此外，如意集团应当在2019年半年报、2019年年报中败露上述资金占用事项，应当在2019年年报中将上述收购维信基金份额事项败露为关联往来，但未予败露。

山东证监局决定对如意集团责令改正，给以训诲，并对公司及董监高档洽商庄重东谈主累计罚金1205万元。其中，对如意集团罚金200万元，对实控东谈主邱亚夫处以罚金350万元，另外对洽商包袱东谈主则处以罚金50万元到90万元不等。

此外，山东证监局对如意集团时任董事长邱亚夫、时任总司帐师张义英、时任总司理杜元姝辩别聘任10年、5年和3年市集禁入口头。